Postępowanie o zatwierdzenie układu / Anna Hrycaj

Publikacja zawiera jedyne na polskim rynku wydawniczym kompleksowe opracowanie przebiegu postępowania o zatwierdzenie układu. Omawia zagadnienia teoretycznoprawne, aspekty praktyczne oraz elementy z zakresu funkcjonowania systemu teleinformatycznego, w którym są prowadzone akta tego postępowania. Mimo znacznej popularności nie doczekało się ono do tej pory rzetelnej analizy, uwzględniającej porównanie z podobnymi postępowaniami funkcjonującymi w innych jurysdykcjach. Przedstawione zostały także wyniki badań akt prowadzonych przez doradców restrukturyzacyjnych (GRz-nu) oraz w sądach restrukturyzacyjnych (GRz).

Prezentowane rozważania pozwolą na rozwiązanie wielu praktycznych problemów, gdyż w każdym przypadku autorka proponuje właściwy sposób postępowania wraz z uzasadnieniem.

Czytelnicy dowiedzą się m.in.:

• czy można rozwiązać umowę o sprawowanie nadzoru nad przebiegiem postępowania i jakie to ma skutki dla dokonanego uprzednio obwieszczenia,
• jaka powinna być prawidłowa kolejność dokumentów w aktach,
• jak prawidłowo prowadzić akta,
• czy można dokonać obwieszczenia o ustaleniu dnia układowego przed nadejściem tego dnia,
• jak skutecznie przeprowadzić głosowanie nad układem,
• do kiedy wierzyciele mogą oddawać głosy w samodzielnym zbieraniu głosów,
• jak prawidłowo sporządzić i przekazać dłużnikowi sprawozdanie nadzorcy układu,
• jak powinien zostać sporządzony prawidłowy wniosek o zatwierdzenie układu,
• dlaczego formalistyczne badanie braków formalnych wniosku jest niezgodne z przepisami,
• jak analizować sprawozdanie nadzorcy układu,
• jakie są przesłanki zatwierdzenia lub odmowy zatwierdzenia układu w postępowaniu o zatwierdzenie układu.

Książka jest przeznaczona dla doradców restrukturyzacyjnych, sędziów wydziałów do spraw upadłościowych i restrukturyzacyjnych, adwokatów i radców prawnych zajmujących się omawianą tematyką, a także dla aplikantów zawodów prawniczych.

Wykaz skrótów | str. 13

Wprowadzenie | str. 17

Rozdział I

Uwagi ogólne i charakter prawny postępowania o zatwierdzenie układu  | str.  39

1. Geneza i charakter prawny postępowań restrukturyzacyjnych  | str.  39
2. Rodzaje postępowań restrukturyzacyjnych  | str.  48
3. Geneza postępowania o zatwierdzenie układu  | str.  58

3.1. Krótki zarys historii polskiego prawa dotyczącego
niewypłacalności | str. 58

3.2. Historia postępowania o zatwierdzenie układu | str. 66

1. Postępowanie o zatwierdzenie układu jako hybrydowe postępowanie restrukturyzacyjne  | str.  91
2. Postępowanie o zatwierdzenie układu jako postępowanie z zakresu restrukturyzacji zapobiegawczej  | str.  97
3. Analiza prawnoporównawcza wybranych systemów prawa restrukturyzacyjnego  | str.  99

6.1. Uwagi ogólne | str. 99

6.2. Stany Zjednoczone | str. 101

6.3. Wielka Brytania | str. 102

6.4. Niemcy | str. 106

6.5. Litwa | str. 108

6.6. Łotwa | str. 112

6.7. Grecja | str. 115

6.8. Francja | str. 118

6.9. Holandia | str. 121

6.10. Norwegia | str. 124

6.11. Mołdawia | str. 128

6.12. Singapur | str. 131

1. Podsumowanie  | str.  132

Rozdział II

Przesłanki postępowania o zatwierdzenie układu  | str.  135

1. Uwagi ogólne  | str.  135
2. Przesłanki procesowe  | str.  136

2.1. Uwagi ogólne | str. 136

2.2. Dopuszczalność drogi sądowej | str. 138

2.3. Zawisłość sporu | str. 139

2.4. Powaga rzeczy osądzonej | str. 141

2.5. Zdolność restrukturyzacyjna | str. 142

2.6. Jurysdykcja krajowa | str. 145

2.6.1. Podstawy prawne badania jurysdykcji krajowej w sprawach restrukturyzacyjnych  | str.  145

2.6.2. Uwagi ogólne o jurysdykcji krajowej w sprawach restrukturyzacyjnych  | str.  147

2.6.3. Łączniki jurysdykcyjne  | str.  154

2.6.3.1. Łącznik jurysdykcyjny dla głównego postępowania restrukturyzacyjnego | str. 154

2.6.3.2. Łącznik jurysdykcyjny dla ubocznego postępowania restrukturyzacyjnego | str. 161

2.7. Immunitet | str. 164

2.8. Badanie przesłanek procesowych w postępowaniu o zatwierdzenie układu | str. 165

1. Podstawy postępowania o zatwierdzenie układu  | str.  172

3.1. Uwagi ogólne | str. 172

3.2. Niewypłacalność | str. 175

3.3. Zagrożenie niewypłacalnością | str. 179

3.4. Wielość wierzycieli | str. 180

3.5. Proporcja wierzytelności spornych i bezspornych | str. 180

3.6. Fakt, że dłużnik nie jest deweloperem | str. 185

3.7. Fakt, że dłużnik nie jest emitentem obligacji | str. 188

1. Podsumowanie  | str.  189

Rozdział III

Podmioty postępowania o zatwierdzenie układu  | str.  192

1. Uwagi ogólne  | str.  192
2. Organy postępowania  | str.  193

2.1. Sąd | str. 193

2.1.1. Pojęcie sądu restrukturyzacyjnego  | str.  193

2.1.2. Właściwość rzeczowa sądu  | str.  195

2.1.3. Właściwość miejscowa sądu  | str.  197

2.1.4. Skład sądu  | str.  204

2.1.5. Czynności sądu  | str.  205

2.1.6. Akta sądowe  | str.  209

2.2. Nadzorca układu | str. 210

2.2.1. Charakter prawny nadzorcy układu  | str.  210

2.2.2. Wymogi formalne pełnienia funkcji nadzorcy układu  | str.  210

2.2.3. Podstawa pełnienia funkcji przez nadzorcę układu   | str.  218

2.2.3.1. Wybór nadzorcy układu przez dłużnika | str. 218

2.2.3.2. Umowa z nadzorcą układu | str. 219

2.2.3.2.1. Uwagi ogólne | str. 219

2.2.3.2.2. Umowa z nadzorcą układu jako umowa konsensualna, wzajemna i odpłatna | str. 220

2.2.3.2.3. Umowa z nadzorcą układu jako umowa nazwana | str. 221

2.2.3.2.4. Umowa z nadzorcą układu jako umowa procesowa | str. 221

2.2.3.2.5. Forma i treść umowy z nadzorcą układu | str. 222

2.2.3.2.6. Rozwiązanie i wygaśnięcie umowy z nadzorcą układu | str. 222

2.2.3.2.7. Prawo właściwe dla umowy z nadzorcą układu | str. 226

2.2.3.2.8. Dopuszczalność zawarcia w umowie z nadzorcą układu umowy o jurysdykcję | str. 227

2.2.4. Czynności nadzorcy układu  | str.  231

2.2.5. Odpowiedzialność cywilna nadzorcy układu  | str.  236

2.2.6. Nadzorca układu jako nadzorca restrukturyzacyjny w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 12 dyrektywy 2019/1023  | str.  244

1. Uczestnicy postępowania  | str.  248

3.1. Dłużnik | str. 248

3.1.1. Uwagi ogólne  | str.  248

3.1.2. Śmierć dłużnika  | str.  250

3.1.3. Utrata zdolności procesowej przez dłużnika i braki w zakresie składu organów lub osób uprawnionych do działania za dłużnika będącego osobą prawną lub jednostką organizacyjną  | str.  252

3.2. Wierzyciele | str. 254

3.2.1. Uwagi ogólne  | str.  254

3.2.2. Wierzyciele, którym przysługuje wierzytelność bezsporna  | str.  257

3.2.3. Wierzyciele, którym przysługuje wierzytelność sporna  | str.  258

3.2.4. Śmierć wierzyciela, utrata zdolności procesowej przez wierzyciela i braki w zakresie składu organów lub osób uprawnionych do działania za wierzyciela będącego osobą prawną lub jednostką organizacyjną  | str.  262

3.2.5. Relacje między wierzycielami  | str.  263

3.3. Małżonek dłużnika | str. 265

3.4. Prokurator i podmioty biorące udział w postępowaniu „na prawach przysługujących prokuratorowi” | str. 266

3.5. Prawa i obowiązki uczestników postępowania | str. 268

1. Podsumowanie  | str.  274

Rozdział IV

Przebieg postępowania o zatwierdzenie układu na etapie przedsądowym  | str.  276

1. Uwagi ogólne  | str.  276
2. Obligatoryjne etapy postępowania o zatwierdzenie układu na etapie przedsądowym  | str.  277

2.1. Zawarcie umowy między dłużnikiem a nadzorcą układu | str. 277

2.2. Dzień układowy | str. 278

2.3. Założenie i prowadzenie akt | str. 285

2.3.1. Pojęcie akt nadzorcy układu  | str.  285

2.3.2. Zakres dokumentów gromadzonych w aktach nadzorcy układu  | str.  287

2.3.3. Założenie akt  | str.  291

2.3.4. Dostęp do akt  | str.  293

2.3.4.1. Uwagi ogólne | str. 293

2.3.4.2. Akty prawne regulujące dostęp do akt nadzorcy układu | str. 294

2.3.4.3. Zakres podmiotów uprawnionych do udostępniania akt | str. 296

2.3.4.4. Zakres podmiotów upoważnionych do dostępu do akt | str. 297

2.3.4.5. Sposób udostępniania akt | str. 299

2.3.5. Utrata i zniszczenie akt  | str.  301

2.3.6. Przekazanie akt do sądu i ich archiwizacja  | str.  304

2.3.7. Zbiór dokumentów  | str.  305

2.3.8. Przejęcie akt oraz zbioru dokumentów przez nowego nadzorcę układu  | str.  306

2.4. Spis wierzytelności i spis wierzytelności spornych | str. 306

2.5. Plan restrukturyzacyjny | str. 309

2.6. Test zaspokojenia – brakujący element układanki | str. 315

2.7. Głosowanie nad układem | str. 316

2.7.1. Uwagi ogólne  | str.  316

2.7.2. Charakter prawny układu  | str.  317

2.7.3. Charakter prawny czynności oddania głosu  | str.  325

2.7.4. Głosowanie  | str.  329

2.7.4.1. Uwagi ogólne | str. 329

2.7.4.2. Zbieranie głosów przez nadzorcę układu | str. 330

2.7.4.2.1. Czas zbierania głosów | str. 330

2.7.4.2.2. Forma oddawania głosów przez wierzycieli | str. 333

2.7.4.3. Zgromadzenie wierzycieli | str. 339

2.7.4.3.1. Uwagi ogólne | str. 339

2.7.4.3.2. Charakter prawny zgromadzenia wierzycieli w postępowaniu o zatwierdzenie układu | str. 339

2.7.4.3.3. Zwołanie zgromadzenia wierzycieli | str. 341

2.7.4.3.4. Zawiadomienie wierzycieli o zgromadzeniu wierzycieli | str. 342

2.7.4.3.5. Przebieg zgromadzenia | str. 343

2.7.4.3.6. Wierzyciele uprawnieni do udziału w zgromadzeniu | str. 343

2.7.4.3.7. Głosowanie na zgromadzeniu wierzycieli | str. 345

2.7.4.3.8. Odroczenie zgromadzenia wierzycieli | str. 348

2.7.5. Przyjęcie układu  | str.  348

2.7.5.1. Uwaga ogólna | str. 348

2.7.5.2. Kworum | str. 348

2.7.5.3. Większość głosów niezbędna do przyjęcia układu | str. 349

2.7.6. Stwierdzenie przyjęcia układu  | str.  353

1. Etapy fakultatywne postępowania o zatwierdzenie układu na etapie przedsądowym  | str.  354

3.1. Uwagi ogólne | str. 354

3.2. Obwieszczenie o ustaleniu dnia układowego | str. 354

3.2.1. Charakter prawny obwieszczenia o ustaleniu dnia układowego  | str.  354

3.2.2. Przesłanki dokonania obwieszczenia o ustaleniu dnia układowego  | str.  355

3.2.2.1. Uwagi ogólne | str. 355

3.2.2.2. Ustalenie dnia układowego | str. 356

3.2.2.3. Nadejście dnia układowego | str. 356

3.2.2.4. Sporządzenie spisu wierzytelności, spisu wierzytelności spornych oraz wstępnego planu restrukturyzacyjnego | str. 361

3.2.2.5. Negatywna przesłanka dokonania obwieszczenia | str. 366

3.2.3. Dokonanie obwieszczenia o ustaleniu dnia układowego  | str.  372

3.3. Skutki obwieszczenia o ustaleniu dnia układowego | str. 373

3.3.1. Rodzaje skutków  | str.  373

3.3.1.1. Uwagi ogólne | str. 373

3.3.1.2. Wykonywanie uprawnień nadzorcy sądowego i ograniczenie dłużnika w zarządzie majątkiem | str. 374

3.3.1.3. Zakaz wypowiadania umów | str. 386

3.3.1.4. Zakaz egzekucji | str. 388

3.3.1.4.1. Uwagi ogólne | str. 388

3.3.1.4.2. Zakaz egzekucji w świetle rozwiązań dyrektywy 2019/1023 | str. 392

3.3.1.5. Projektowane zmiany w zakresie skutków obwieszczenia o ustaleniu dnia układowego | str. 394

3.3.2. Czas trwania skutków obwieszczenia o ustaleniu dnia układowego  | str.  396

3.3.3. Uchylenie skutków dokonania obwieszczenia | str.  396

3.3.4. Wygaśnięcie skutków obwieszczenia o ustaleniu dnia układowego z mocy prawa  | str.  410

1. Podsumowanie  | str.  411

Rozdział V

Przebieg postępowania o zatwierdzenie układu na etapie sądowym  | str.  416

1. Charakter prawny sądowego etapu postępowania o zatwierdzenie układu  | str.  416
2. Wniosek o zatwierdzenie układu  | str.  417

2.1. Charakter prawny wniosku o zatwierdzenie układu | str. 417

2.2. Legitymacja do złożenia wniosku o zatwierdzenie układu | str. 418

2.3. Czas na złożenie wniosku o zatwierdzenie układu | str. 418

2.4. Treść wniosku o zatwierdzenie układu | str. 419

1. Sprawozdanie nadzorcy układu  | str.  423
2. Wniesienie wniosku o zatwierdzenie układu do sądu i procedura biurowa  | str.  432
3. Przekazanie sprawy według właściwości  | str.  437
4. Badanie formalne wniosku o zatwierdzenie układu  | str.  437
5. Rozpoznanie wniosku  | str.  447

7.1. Rodzaje postanowień | str. 447

7.2. Rodzaj posiedzeń sądu | str. 455

7.3. Obwieszczenie postanowienia w przedmiocie zatwierdzenia układu | str. 455

7.4. Czas trwania postępowania sądowego do momentu wydania postanowienia przez sąd I instancji | str. 456

7.5. Zażalenie na postanowienie sądu w przedmiocie zatwierdzenia układu | str. 460

7.6. Wykonalność postanowienia w przedmiocie zatwierdzenia układu | str. 462

1. Podsumowanie  | str.  464

Rozdział VI

Ukończenie postępowania o zatwierdzenie układu  | str.  467

1. Procesowe aspekty ukończenia postępowania o zatwierdzenie układu  | str.  467

1.1. Uwagi ogólne | str. 467

1.2. Pojęcie zakończenia i umorzenia postępowania restrukturyzacyjnego | str. 468

1.3. Ukończenie przedsądowego etapu postępowania o zatwierdzenie układu | str. 469

1.4. Ukończenie sądowego etapu postępowania o zatwierdzenie układu | str. 471

1.5. Ukończenie postępowania o zatwierdzenie układu jako całości | str. 472

1.6. Zakreślanie numeru porządkowego sprawy w repertorium GRz-nu oraz ujawnianie informacji o ukończeniu postępowania w Portalu publicznym Krajowego Rejestru Zadłużonych | str. 472

1. Skutki ukończenia postępowania o zatwierdzenie układu  | str.  479
2. Podsumowanie  | str.  480

Wnioski końcowe | str. 483

1. Weryfikacja tez badawczych  | str.  483
2. Postulaty de lege ferenda | str.  501

Bibliografia | str. 511

Wykaz tabel i wykresów | str. 531